制裁措置スクリーニングは、金融機関においてマネーロンダリング対策(AML)業務やテロ資金供与対策(CTF)業務を多くの方法で支えており、口座開設から決済の承認、定期的な顧客レビューに至るまで、顧客のライフサイクル全体において不可欠なステップとなっている。 次々と規制措置が適用されるため、…
ニール・カタコフ, PhD
ライブラリー
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2021/02/27
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2021/02/14
デジタルデリバリーと顧客エクスペリエンスにおけるイノベーションが金融サービスのあらゆる側面に拡大するにつれ、こうした新たな手段を巧みに利用して不正を働く犯罪者が増えている。パンデミックによって不正の発生率が急上昇し、社内リソースの課題が明らかになったことで、金融機関は自社の不正対策システ…
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2021/01/16
Convergence of fraud and anti-money laundering (FRAML) technology and operations has been somewhat of a Holy Grail for financial institutions fo…
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2020/11/24
Risk management has a crucial role to play in keeping financial institutions on an even keel during these turbulent times. This session focuses…
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2020/10/06
Employee conduct is critical for financial institutions due to the reputational and regulatory risks. It is a complex, enterprise-wide area invo…
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2020/10/01
金融機関や規制当局は、従来からリスクおよびコンプライアンス業務における、データ保護、プライバシー、セキュリティの問題に敏感である。そのため、企業はリスク管理技術をクラウドに展開することに慎重であった。しかし、クラウドはスケーラブルで柔軟性のある次世代テクノロジーを低コストでサポートできる…
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2020/09/23
金融機関がデジタル金融サービスで競争力を維持することは必要不可欠である。しかし、デジタルアーキテクチャは、内部および外部のコンポーネントを含む複雑なアプリケーション・チェーンや、「境界を超えた」サイバーセキュリティの脆弱性など、新たなリスクをもたらす。高度なアプリケーションおよびセキュリ…
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2020/07/12
顧客確認 (Know Your Customer, KYC)は、規制当局からの監視がますます厳しくなっており、アンチマネーロンダリング(AML)コンプライアンスの中で最も手間のかかる業務分野の一つとなっている。COVID-19によってもたらされた取扱件数と労働力の課題により、金融機関にと…
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2020/07/13
COVID-19パンデミックは、金融リスク、オペレーショナルリスク、金融犯罪コンプライアンスを含むあらゆるリスク分野に影響を与えている。それにより、この新しい環境においてリスク能力を強化する必要性と、経済状況によるIT予算の減少圧力との間に緊張関係が生じている。人工知能や知的オートメーシ…
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2020/06/26
In the areas of financial crime compliance, cybersecurity, and operational risk, COVID-19 is having the effect of accelerating trends that were…
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2020/05/27
Financial Crime Compliance in The Year of COVID-19 How are financial criminals exploiting the pandemic and how are financial firms responding to…
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2020/04/02
We are likely entering a prolonged period of heightened vulnerability to fraud and other financial crime due to criminal activity exploiting COV…
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2020/02/27
米国経済の中心的役割を果たす米ドル通貨および米国の金融機関は、世界中で通商と決済を円滑に進める中心的役割を果たしてきた。近年、テクノロジーの進化により、クロス・ボーダー資金の流れを含む決済は益々フリクションレスになり、米国はマネーロンダリングの主要ターゲットとなっている。カナダもマネーロ…
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2020/01/08
EVOLUTION AND REVOLUTION IN RISK AND COMPLIANCE Risk and compliance in the financial industry is at a watershed moment. While continuing to be h…
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2019/11/25
アジアの国々が世界と競争し、世界に対して影響力を行使しようとするとき、それらの国の規制/ 政治当局は、顧客身元確認 (KYC) / マネーロンダリング防止(AML)関連の規制および監督体制を強化することにより、海外の投資家、銀行、政府に、国内制度の安全性と信頼性を納得させる必要がある。そ…