ウォッチリスト・スクリーニング・システム：2018年ABCDベンダービュー
セレントのウォッチリスト・スクリーニング・システムのレビューでは、20の最先端ソリューションを取り上げ、ABCDベンダービューを使って評価し、４つのベンダーにXCelent Awardsを授与している。
Key research questions
- ウォッチリスト・スクリーニング・システムとは?
- 世界最先端のウォッチリスト・スクリーニング・システムとは?
- 2018年XCelent Awardsを受賞したウォッチリスト・スクリーニング・システムとは?
Abstract
ウォッチリスト・スクリーニング・システムは、AMLコンプライアンスの最も精査する領域であり、規制当局から課せられる巨額の罰金によって打撃を受けている領域でもある。
金融機関は、AMLコンプライアンス・バリューチェーンの各段階において、顧客や取引先企業をスクリーニングする必要がある。スクリーニングには、本人確認手続き(KYC)、顧客デューデリジェンス(CDD)、および強化デューデリジェンス(EDD)における確認と定期的顧客レビュー、更に電信送金やその他の支払を開始する際の確認も含まれる。ウォッチリスト・スクリーニングはトランザクション・モニタリングの重要な構成要素でもある。
ウォッチリスト・スクリーニング・システムの2018年セレントレビューでは、次の企業を取り上げている。
3i Infotech, Accuity (Firco Continuity/Trust and Firco Compliance Link), ACI Worldwide, Aquilan Technologies, BAE Systems, CGI Group, EastNets, Fair Isaac, FIS, Fiserv, Infrasoft Technologies, Innovative Systems: FinScan, LexisNexis Risk Solutions, NICE Actimize, Oracle, Pelican, SAS Institute, Tata Consultancy Services, およびTemenos。
同様のセレントレポート「マネーロンダリング防止ソリューション：2018年トランザクション・モニタリングABCDベンダービュー」では、AMLトランザクション・モニタリング・ソフトウェアのプロバイダーを評価している。